益国土资办发〔2017〕7号 

　

　　各区县（市）国土资源局，赫山、资阳国土分局，地质矿产分局，局相关直属单位： 

　　为规范全市国土资源违法案件查处工作，提高办案质量和效率，推进依法行政和法治国土建设，根据省厅《关于开展2016年度案卷质量评查工作的通知》要求，市局组织开展了全市2016年度国土资源行政处罚案卷质量评查。现将情况通报如下： 

　　一、评查基本情况 

　　2月10日，市局转发省厅《关于开展2016年度案卷质量评查工作的通知》（益国土资办发〔2017〕3号）后，各单位依照《国土资源执法查处案卷质量评查标准》，立即开展了案卷整理归档工作。2月下旬至3月上旬，市局评查组逐卷审查了全市2016年度办结的98宗国土资源违法案件，评查中严格对照《国土资源执法查处案卷质量标准》，重点围绕办案程序是否合法、认定事实是否清楚、适应法律是否正确、定性处罚是否准确，行政处罚是否到位，文书制作是否规范和立卷归档是否及时等方面开展了评查，对评查发现的问题，逐一列出了整改清单，并以典型案例为范本组织进行了剖析，指导和敦促各地及时整改纠正。经评查，全市98%以上案卷符合《国土资源违法行为查处工作规程》的要求，桃江、南县和地质矿产分局案卷质量总体较上年有明显提高。 

　　二、存在的主要问题 

　　评查发现，各单位案卷质量参差不齐，究其原因，部分单位对案卷质量不够重视，案件较多，无暇顾及案卷质量，片面认为只要行政处罚到位就行，导致一系列问题，具体如下： 

　　（一）违法线索核查和违法行为制止方面。部分案卷中违法线索没有填写《违法线索登记表》；立案前没有按操作规程进行核查，核查完后，未提交核查报告；有的虽然出具了核查报告，但没有载明涉嫌违法行为的定性、立案或者不予立案的建议。 

　　（二）立案方面。个别案卷《立案呈批表》无负责人签名，有的虽然签了名，但没有签署意见是否同意和平时间。 

　　（三）调查取证方面。证据材料是复印件的，未经提供人签字盖章。现场勘测缺少要件，没有勘测简图，拍摄的照片没有注明时间和拍照人，收集的相关证据未在勘测笔录中详细记载，并经当事人签字认可，测量图纸制作单位没有盖章，主要证据存疑。询问笔录材料简单，有的案件出现多个违法主体时只有一个当事人的问话材料，且不能体现违法时间、地点、过程和进展等情况。收集的证据不能与口供相互印证，没有形成完整的“证据链”。矿产资源案件中涉及没收矿产品的，没有矿产品的品位、价格、重量等重要凭证，仅有当事人供述，证据效力不足。 

　　（四）调查报告方面。调查报告内容过于简单，有调查报告主要内容，但没有调查报告正文，调查报告不能完整反映整个办案流程。提出处理建议时，对于拟从轻处罚的，没有阐明理由和相关依据。对于拟罚款的，未裁明适应《湖南省国土资源行政处罚裁量权基准》条款。有的处罚建议不是行政处罚的内容。 

　　（五）案件审理方面。个别单位案件承办人在介绍案情后没有提出拟处理建议。有的承办人员还直接参予了案件审理表决，案审会作出的处罚决定不是主持人综合大家意见形成的集体决定。个别单位案审会记录参会人员没有签名。 

　　（六）处理决定方面。个别单位作出行政处罚告知后，未按规定送达《行政处罚听证告知书》。《行政处罚决定书》过于简单，主要违法事实阐述不清楚，相关证据列举不全。个别案件错用法律条文，导致定性不准确，行处罚内容与违法事实不相符。 

　　（七）法律文书送达方面。《法律文书送达回证》未按要求载明法律文收名称及文号、受送达人、送达方式、代收人身与受送达人关系等。拒收时没有旁证人证明原因。 

　　（八）案件执行方面。个别案卷无《行政处罚决定执行记录》，行政处罚决定执行到位相关凭证不全。申请人民法院强制执行时未经催告程序。个别案件的《结案呈批表》，单位负责人未签名及是否同意结案的意见。 

　　（九）立卷归档方面。案件办结后归档不及时，有的在评查时案卷还没有装订。卷内材料排列混乱，未按照批复在前请示在后，正文在前附件在后，印件在前草稿在后的顺序组卷。目录填写、页码编序、卷宗装订不规范，卷内法律文书格式不规范无编号，有错字、漏字、语句不通顺等。  

　　三、下步工作要求 

　　（一）立即整改，不断提高办案质量。各单位认真对照《国土资源行政处罚办法》《国土资源违法行为查处工作规程》，梳理分析案卷中存在的问题，采取切实有效的措施加以解决，真正达到查找问题、解决问题和促进工作的目的，确保每宗案件经得起行政、司法的双重审查。要选择典型的优秀案卷作为标准化范本推广，充分发挥优秀案卷的指导作用，促进案件质量提升。 

　　（二）健全机制，规范行政执法权的行使。严格执行《行政处罚法》《国土资源行政处罚办法》《国土资源违法行为查处工作规程》等法律法规，进一步建立健全国土资源执法监察工作流程、操作制度、法律文书格式。合理细化案件查处程序，要强化行政执法调查规则，规范取证活动；要完善国土资源行政裁量权基准制度，科学量化自由裁量权权限，严格限制裁量权的行使，切实做到严格规范公正文明执法。 

　　（三）强化培训，提高执法人员办案水平。各级要充分认识案卷质量的重要性，进一步加大对执法人员的培训力度，重点组织学习《国土资源行政处罚办法》《国土资源违法行为查处工作规程》，着力提高执法人员对法律法规的理解适用能力，对违法行为的分析判断和调查取证能力，对行政执法文书的制作能力。采取执法业务骨干传帮带、集体剖析生大疑难案件等方式，提高执法人员业务能力。 

　　  

　　  

　　  

　　                益阳市国土资源局办公室 

　　2017年3月20日